中信银行(00998.HK)

未按规定识别客户身份 中信银行福州分行被罚140万元

时间:20-09-15 10:55    来源:东方财富网

原标题:未按规定识别客户身份 中信银行(00998)福州分行被罚140万元

近日,央行福州中心支行开出的行政处罚信息显示,中信银行股份有限公司福州分行未按规定履行客户身份识别义务,被罚款140万元。

林海峰(时任中信银行股份有限公司福州分行行长助理)、柯向阳(时任中信银行股份有限公司福州分行零售银行部总经理)、许芬(时任中信银行股份有限公司福州分行公司银行部总经理)三人对中信银行股份有限公司福州分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任,分别被罚款1万元。

据了解,银行作为特殊的金融机构,是打击“洗钱活动”的前沿阵地,而开展反洗钱工作的基础就是要做好客户的身份识别,无论是对公还是对私客户,都必须使用二代居民身份证作为身份证件,公安联网核查系统的出现,为银行识别客户身份证件的有效性提供了保障,要充分利用身份证件的联网核查识别客户,做到人、证缺一不可。特别是在开立账户时,对于开立对私银行账户,必须出示最新的二代居民身份证。

(文章来源:中华网财经)